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金利華電轉型未成前三季度凈利僅120萬   實控人操縱股票虧損上億遭10年市場禁入

2019-12-03 07:02:39 來源:長江商報

●長江商報記者 徐佳

操縱公司股價近三年,不僅巨虧上億還吃了罰單,金利華電(300069.SZ)實控人及前董秘一番“神操作”引發市場熱議。

日前,證監會行政處罰決定書顯示,金利華電控股股東、實控人趙堅及前董秘、財務總監樓金萍、配資中介朱攀峰三人在2015年10月至2018年4月期間,通過控制112個證券賬戶操縱金利華電股價,累計虧損超1.57億元。

針對上述行為,證監會對三人實施共計300萬元的罰款,其中趙堅被處以150萬元的罰款并采取10年證券市場禁入措施。

長江商報記者注意到,實控人操縱自家股票虧損,上市公司自身經營業績也不好看。

原本主營絕緣子業務的金利華電自2010年上市后業績增長陷入瓶頸。2016年公司開始籌劃向文化傳媒方面轉型,但幾次收購均未成型。

在去年因資產減值損失增加造成上市后首度虧損后,金利華電今年前三季度勉強扭虧損,實現凈利潤120.52萬元,但扣非后凈利潤仍為虧損261.58萬元。

實控人及前董秘操縱股票被罰

日前,證監會官網披露對金利華電控股股東、實控人趙堅,前董事會秘書、財務總監樓金萍以及配資中介朱攀峰等三人的處罰結果。經證監會查明,2015年10月至2018年4月,趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶,朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”,其中99個證券賬戶通過配資關系(股票借款融資)由朱攀峰提供,13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。

賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅,結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶,少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧,由樓金萍親自或者指令他人下單交易,朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單,參與交易,維持股價。

上述當事人涉及四個方面操縱金利華電股價。其中包括集中資金優勢、持股優勢連續買賣,操縱“金利華電”交易價格和交易量;在控制的證券賬戶之間進行交易,影響“金利華電”交易價格和交易量;盤中拉抬,影響“金利華電”交易價格和交易量;利用信息優勢交易,操縱“金利華電”交易價格和交易量。

在三人的操縱之下,2015年10月8日至2018年4月27日,“金利華電”價格上漲幅度為44.65%,股價振幅為170.30%。同期創業板指數下跌幅度為13.30%,振幅為64.56%;電氣設備行業指數下跌幅度為8.31%,振幅為67.95%。“金利華電”價格漲幅偏離創業板指數走勢57.95個百分點,偏離電氣設備行業指數走勢52.96個百分點;“金利華電”價格振幅偏離創業板指數振幅105.74個百分點,偏離電氣設備行業指數振幅102.35個百分點。

但有意思的是,長達兩年半時間的操縱并未給當事人帶來巨額盈利。經測算,截至2018年8月29日,賬戶組持有“金利華電”7100股,累計虧損超1.57億元。

針對上述違法事實,當事人趙堅、樓金萍、朱攀峰提出申辯,但證監會指出已充分綜合全案證據對本案予以認定,事實清楚、證據充分,不予對三人陳述申辯意見。

同時,監管部門對上述當事人作出行政處罰決定,對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,處以300萬元的罰款,其中對趙堅處以150萬元的罰款,對樓金萍處以120萬元的罰款,對朱攀峰處以30萬元的罰款。同時,對趙堅采取10年證券市場禁入措施。

前三季度扣非虧261.6萬

實控人操縱自家股票巨虧,金利華電自身業績表現也不好看。

公開資料顯示,原本主營絕緣子研發、生產、銷售及相關技術服務業務的金利華電于2010年4月在創業板掛牌上市。

上市后金利華電業績增長陷入瓶頸。2010年至2015年,公司分別實現營業收入1.36億、1.44億、1.45億、1.92億、2.08億、2.13億,凈利潤分別為2620.54萬、2129.79萬、1095.35萬、2357.57萬、1569.82萬、1054.74萬,整體呈現下降趨勢。

為了扭轉業績下行,2016年開始金利華電通過設立子公司、推動重組并購等方式新增文化傳媒業務板塊,促進公司轉型升級。

不過,長江商報記者注意到,金利華電的轉型之路并非一帆風順。2015年末公司曾籌劃重組收購信立傳媒100%股權,后以失敗告終。2016年公司收購央華時代51%股權切入戲劇行業。去年公司再次推出重組計劃,擬以現金方式收購中和德娛100%股權,但此后因公司籌措資金面臨較大壓力,重組的實施存在推進困難,此次重組也不了了之。

轉型頗為不順,金利華電也面臨了上市后的首度虧損。2016年至2018年,公司分別實現營業收入3.37億、2.6億、1.84億,凈利潤2388.59萬、1792.44萬、-1.78億。

其中,去年金利華電由盈轉虧主要系公司整體營業收入的下降影響凈利潤,及公司出于謹慎性考慮,針對減值風險升高的資產計提了相應的資產減值損失,包括存貨計提減值損失11518.67萬元,固定資產計提減值損失3802.22萬元,商譽計提減值損失779.96萬元。

長江商報記者注意到,央華時代原股東作出業績承諾,2017年至2019年標的公司凈利潤分別不低于1000萬元、1200萬、1440萬元,扣非凈利潤分別不低于800萬元、1000萬元、1240萬元。

從完成情況來看,2017年和2018年,央華時代分別實現凈利潤1011.28萬元、1231.09萬元,扣非后凈利潤889.67萬元、1064.53萬元,均踩線完成業績承諾。

但經過收益法評估測試,去年年報中金利華電對央華時代計提商譽減值466.79萬元。

而今年上半年,央華時代營業收入和凈利潤分別為3323.3萬元、594.53萬元,同比分別減少1.57%、12.37%。

此外,從盈利能力來看,2017年至2019年上半年,公司文化傳媒業務毛利率分別為53.83%、33.33%、35.7%,整體降幅較大。

日前金利華電披露三季報,今年前三季度,公司實現營業收入1.25億,同比減少12.61%;凈利潤僅120.52萬元,同比增長109.88%。公司稱扭虧為盈主要系公司玻璃絕緣子產品的銷售情況有所好轉,對總體凈利潤貢獻增加所致。

但扣除非經常性損益后,公司當期凈利潤仍為虧損261.58萬,同比減虧85.38%。

責編:ZB

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